Search OpenSanctions

Humbert Guido Zampieri

Financial crime

Humbert Guido Zampieri is an entity of interest. It has not been found on international sanctions lists.

Type	Legal entity				[sources]
Name	Humbert Guido Zampieri				[sources]
Legal form	not available				[sources]
Country	Switzerland				[sources]
Description	Humbert Guido Zampieri, geb. 22. März 1966, deutscher Staatsangehöriger, in Deutschland, wird angewiesen, eine finanzmarktrechtlich bewilligungspflichtige Tätigkeit, insbesondere die gewerbsmässige Entgegennahme von Publikumseinlagen, ohne Bewilligung unter jeglicher Bezeichnung selbst oder über Dritte sowie entsprechende Werbung in irgendeiner Form zu unterlassen.Für den Fall der Widerhandlung gegen die Unterlassungsanweisung gemäss Ziff. 6 des Dispositivs wird Humbert Guido Zampieri auf Art. 48 FINMAG sowie die darin vorgesehene Strafdrohung hingewiesen:Art. 48 FINMAG: Missachten von Verfügungen der FINMA „Mit Busse bis zu 100‘000 Franken wird bestraft, wer einer von der FINMA unter Hinweis auf die Strafdrohung dieses Artikels ergangenen rechtskräftigen Verfügung oder einem Entscheid der Rechtsmittelinstanzen vorsätzlich nicht Folge leistet.” An Humbert Guido Zampieri ergeht zudem der Hinweis auf Art. 44 FINMAG sowie Art. 46 und 49 BankG, welche für eine bewilligungspflichtige Tätigkeit nach den Finanzmarktgesetzen ohne entsprechende Bewilligung sowie die Werbung für die Entgegennahme von Publikumseinlagen ohne Bewilligung eine Strafe vorsehen.				[sources]
Status	not available				[sources]
Source link	www.finma.ch				[sources]
Last change	2024-09-25	Last processed	2024-10-20	First seen	2024-05-24

No relationships to other entities found.

Switzerland's financial regulator maintains and publishes final rulings naming those involved in financial misconduct

Switzerland · FINMA

OpenSanctions is free for non-commercial users. Businesses must acquire a data license to use the dataset.